1.288 Ofertas de Compliance Officer en España

The Opportunity

We are seeking an experienced and proactive Compliance Officer to support the launch and oversight of a newly established Organised Trading Facility (OTF) in Spain. This is a full-time position based in Spain, reporting to the Group Head of Compliance. The successful candidate will hold or be eligible to obtain any required regulatory approvals or registrations with the CNMV (Comisión Nacional del Mercado de Valores) and play a critical role in ensuring regulatory compliance across the OTF and broader business operations.

Key Responsibilities

Regulatory Compliance & Advisory

• Act as the registered compliance officer or authorised person with the CNMV for the Spanish OTF, maintaining all necessary approvals and filings.
• Serve as the primary point of contact for the CNMV and other local regulators, responding to enquiries and coordinating inspections.
• Oversee compliance with Spanish, EU (MiFID II, EMIR), and relevant international trading venue regulations.
• Advise business stakeholders on regulatory risks and compliance obligations relating to venue operations, trading conduct, and transparency.
• Support regulatory reporting obligations, including transaction and position reporting, both locally and to Group Compliance.
• Contribute to regulatory change assessments and implementation across the Spanish OTF.

Financial Crime & Onboarding

• Implement AML/CTF procedures in line with CNMV requirements, including customer due diligence, risk assessments, and transaction monitoring.
• Conduct and oversee client onboarding for the Spanish OTF, including KYC, sanctions screening, and risk classification.
• Handle complex onboarding escalations and manage relationships with clients and counterparties.

Policy, Monitoring & Governance

• Develop and maintain compliance policies and internal procedures specific to the Spanish OTF, ensuring alignment with CNMV requirements and group standards.
• Lead the design and execution of the compliance monitoring programme for the OTF.
• Report compliance risks and performance to local management, the Group Compliance function, and regulatory authorities where required.

Training & Culture

• Deliver regulatory training programmes for front office and support staff in Spain, tailored to MiFID II, market abuse, and venue obligations.
• Promote a strong compliance culture within the OTF and wider business lines.
• Collaborate closely with Group Legal, Compliance, Risk, and IT to ensure robust systems and controls.

Requirements

• Demonstrable experience as a compliance officer or regulatory function holder in a trading venue, investment firm, or financial institution.
• Strong working knowledge of Spanish regulatory requirements, particularly CNMV rules, MiFID II, and EMIR.
• Fluency in English and Spanish (spoken and written) is essential.
• Eligible to hold or currently holding relevant CNMV registration or approval.
• In-depth understanding of trading systems, commodities markets, and the functioning of OTFs or MTFs.
• Skilled in drafting compliance policies, managing regulatory engagements, and advising senior stakeholders.
• Confident, independent, and solutions-oriented approach, with excellent organisational and communication skills.

The Opportunity

We are seeking an experienced and proactive Compliance Officer to support the launch and oversight of a newly established Organised Trading Facility (OTF) in Spain. This is a full-time position based in Spain, reporting to the Group Head of Compliance. The successful candidate will hold or be eligible to obtain any required regulatory approvals or registrations with the CNMV (Comisión Nacional del Mercado de Valores) and play a critical role in ensuring regulatory compliance across the OTF and broader business operations.

Key Responsibilities

Regulatory Compliance & Advisory

• Act as the registered compliance officer or authorised person with the CNMV for the Spanish OTF, maintaining all necessary approvals and filings.
• Serve as the primary point of contact for the CNMV and other local regulators, responding to enquiries and coordinating inspections.
• Oversee compliance with Spanish, EU (MiFID II, EMIR), and relevant international trading venue regulations.
• Advise business stakeholders on regulatory risks and compliance obligations relating to venue operations, trading conduct, and transparency.
• Support regulatory reporting obligations, including transaction and position reporting, both locally and to Group Compliance.
• Contribute to regulatory change assessments and implementation across the Spanish OTF.

Financial Crime & Onboarding

• Implement AML/CTF procedures in line with CNMV requirements, including customer due diligence, risk assessments, and transaction monitoring.
• Conduct and oversee client onboarding for the Spanish OTF, including KYC, sanctions screening, and risk classification.
• Handle complex onboarding escalations and manage relationships with clients and counterparties.

Policy, Monitoring & Governance

• Develop and maintain compliance policies and internal procedures specific to the Spanish OTF, ensuring alignment with CNMV requirements and group standards.
• Lead the design and execution of the compliance monitoring programme for the OTF.
• Report compliance risks and performance to local management, the Group Compliance function, and regulatory authorities where required.

Training & Culture

• Deliver regulatory training programmes for front office and support staff in Spain, tailored to MiFID II, market abuse, and venue obligations.
• Promote a strong compliance culture within the OTF and wider business lines.
• Collaborate closely with Group Legal, Compliance, Risk, and IT to ensure robust systems and controls.

Requirements

• Demonstrable experience as a compliance officer or regulatory function holder in a trading venue, investment firm, or financial institution.
• Strong working knowledge of Spanish regulatory requirements, particularly CNMV rules, MiFID II, and EMIR.
• Fluency in English and Spanish (spoken and written) is essential.
• Eligible to hold or currently holding relevant CNMV registration or approval.
• In-depth understanding of trading systems, commodities markets, and the functioning of OTFs or MTFs.
• Skilled in drafting compliance policies, managing regulatory engagements, and advising senior stakeholders.
• Confident, independent, and solutions-oriented approach, with excellent organisational and communication skills.

Desde ieteam nos encontramos en búsqueda de un COMPLIANCE OFFICER para una importante empresa industrial de Bizkaia.

Misión

Garantizar que la compañía opere de acuerdo con la legislación vigente y las políticas internas, siendo referente de ética y transparencia, y consolidando una cultura de cumplimiento en toda la organización.

Funciones y responsabilidades

• Servir de enlace con autoridades regulatorias y coordinar la entrega de reportes e informes exigidos por ley.
• Detectar y evaluar riesgos legales o regulatorios, proponiendo planes de mitigación junto con las distintas áreas de negocio.
• Diseñar y actualizar políticas internas, además de asegurar su correcta implementación mediante auditorías y controles.
• Promover la cultura de integridad mediante acciones de formación y comunicación dirigidas a toda la plantilla.
• Administrar el canal ético, gestionando consultas y denuncias, e investigar posibles incumplimientos o fraudes.
• Revisar periódicamente la eficacia del sistema de compliance y liderar iniciativas de mejora continua.

Requisitos

• Formación superior en Derecho, ADE, Finanzas o disciplinas afines. La especialización en Compliance, Ética Empresarial o Derecho Corporativo será considerada un plus.
• Experiencia profesional consolidada (alrededor de 8-10 años) en compliance, control interno, riesgos, auditoría o funciones legales dentro de organizaciones multinacionales.
• Dominio de marcos normativos locales e internacionales y conocimiento práctico de metodologías de gestión de riesgos.
• Manejo de sistemas de control, monitorización y elaboración de reportes de cumplimiento.

Job Description

We are seeking a highly skilled and experienced legal professional to join our team as a Senior Legal Counsel. In this role, you will be responsible for providing expert legal advice and guidance to support the company's business objectives.

• Prepare and review agreements with clients and service providers, as well as other legal documentation related to the business activity of the company
• Handle various corporate, IP, KYC / AML, data protection, IT, and labour law-related matters
• Research on legal issues, provide analysis of legal risks, and create and implement solutions, structured to achieve business objectives efficiently
• Work closely with involved parties and departments within the group
• Build and maintain internal legal databases and documentation

• Master's degree in Law (education abroad would be an advantage)
• Fluency in legal and business English and Spanish
• At least 5 years of relevant experience as a sole practitioner, in-house counsel, and / or associate in a full-service law firm
• Experience in corporate, commercial, tax, and administrative law, as well as a legal qualification from a respected foreign legal education provider, are considered assets
• Experience in the gambling industry will be considered an advantage
• Strong analytical and writing skills
• Ability to demonstrate solid business acumen
• Very good team player with a proactive, flexible, and motivated personality

• Competitive salary
• Permanent employment
• Opportunities for personal and career development
• Flexible working hours
• Private health insurance

Overview

Key role in compliance team for a leading financial institution. Responsible for ensuring adherence to regulatory requirements and building relationships with corporate clients.

• Draft and maintain customer due diligence policies.
• Ensure KYC compliance through various distribution channels.
• Perform CDD and onboard corporate clients.
• Complete risk assessments of clients and prepare approval memos.
• Maintain relationship with corporate clients.
• Execute monitoring programs.
• Support training and awareness activities for business and sales teams.

• Bachelor's degree in law, finance, or economics.
• Strong client orientation.
• 2-5 years' experience in customer due diligence.
• Up-to-date knowledge on compliance and applicable regulations.
• Understanding of KYC / AML framework.
• Advanced level in Microsoft Office applications.
• Excellent communication skills.
• Fluent in English.
• Planning and time management / prioritization skills.
• Teamwork and autonomy.

• A dynamic work environment.
• Opportunities for growth and professional development.
• A competitive salary and benefits package.

Sobre EFY / EFINTI

EFY es una institución financiera global con ADN tecnológico que conecta capital con oportunidades en mercados emergentes. Operamos en EE.UU., Colombia, Panamá, El Salvador, España, Bolivia, Emiratos Árabes Unidos y Europa, con una infraestructura basada en blockchain, stablecoins, activos digitales, medios de pago y soluciones de inversión alternativas.

Nuestra misión es hacer que el dinero fluya libremente, rápido y para todos.

Propósito del rol

El Chief Compliance Officer (CCO) liderará la estrategia global de cumplimiento de EFY, asegurando el cumplimiento normativo en todas las jurisdicciones donde operamos y alineando nuestros productos (wallets, tarjetas, fondos, stablecoins, estructuras tokenizadas) a los marcos regulatorios locales e internacionales.

Este rol será clave en la relación con reguladores, en la integración de herramientas de cumplimiento (KYC/KYB/KYT), y en la construcción de una arquitectura de cumplimiento escalable, automatizada y auditada.

Responsabilidades clave:

• 1. Licencias regulatorias y supervisión multijurisdiccional
• Mantener y renovar licencias regulatorias activas (Panamá, Colombia, El Salvador, España, Emiratos Árabes Unidos, EE.UU.)
• Gestionar inspecciones, auditorías y requerimientos con entidades como SBP, SFC, SENAD, CNMV, FSRA, FinCEN, entre otras
• 2. Alineación regulatoria con producto
• Validar nuevos productos y mercados desde la perspectiva legal-regulatoria
• Anticipar riesgos regulatorios asociados a expansión, inversión o integraciones tecnológicas
• Trabajar en conjunto con Product, Revenue y Legal para habilitar comercialmente nuevas soluciones dentro del marco normativo
• 3. Integración tecnológica de cumplimiento
• Liderar la integración de herramientas KYC, KYB, KYT y AML (ej. Chainalysis, Scroechain, Elliptic, Metamap)
• Desarrollar dashboards internos y flujos semi-automatizados de onboarding, monitoreo y respuesta a alertas
• 4. Gestión de equipo y arquitectura de cumplimiento
• Construir y liderar un equipo de cumplimiento con presencia regional por país
• Diseñar políticas, códigos de ética y estándares de reporte global
• Establecer controles y auditorías internas escalables
• 5. Gobernanza y representación externa
• Representar a EFY ante reguladores, aliados bancarios, auditores y asociaciones de la industria
• Liderar comités de cumplimiento, ética y riesgo dentro del grupo
  
  
  
  

• Formación:
• Derecho, Economía, Administración o carreras afines
• MBA o posgrado en regulación financiera, fintech, compliance o blockchain (deseable)
• Certificaciones (obligatorias):
• FIBA AML o ACAMS
• Otras por país: UIAF, CNMV, SMV, etc. (valorable)
• Experiencia:
• 10+ años en cumplimiento regulatorio, incluyendo fintechs, bancos digitales o cripto
• Experiencia liderando relaciones con reguladores y licencias activas
• Experiencia integrando herramientas de cumplimiento digital y trabajando con equipos técnicos
• Gestión de equipos multiculturales (mínimo 6 personas)
• Habilidades clave:
• Liderazgo regulatorio estratégico
• Capacidad de anticipar riesgos y proponer soluciones habilitantes
• Dominio de herramientas tecnológicas de cumplimiento
• Comunicación institucional clara y orientada a decisiones
• Inglés fluido (obligatorio)
  
  
  
  

¿Quiénes somos?

El trabajo de VINCI Energies Spain está alineado con todas las ramas de VINCI Energies del Grupo , siendo líder global en soluciones para la digitalización y la transición energética de las compañías como motores de la transformación de los negocios.

VINCI Energies , apuesta por la igualdad de oportunidades para todas las personas, independientemente de su condición, con planes corporativos destinados a asumir un fuerte compromiso con la no discriminación y fomentar un entorno respetuoso, asegurando un comportamiento ético entre todas las personas que formamos VINCI Energies .

¿Qué necesitamos?

Actualmente nos encontramos en búsqueda de un Assistant Compliance Officer para incorporarse a nuestro equipo de Madrid.

La persona seleccionada apoyará para garantizar que las operaciones de la compañía se ajusten a la legislación vigente, las políticas internas del grupo y los estándares éticos internacionales.

Funciones:

• Colaborar en el desarrollo y supervisión del Programa de Compliance corporativo.
• Supervisión del cumplimiento normativo dentro de la compañía.
• Gestión de riesgo: Identificar, evaluar y mitigar riesgos legales y reputacionales. Elaboración de mapas de riegos y desarrollo de planes de acción correctivos.
• Formación y sensibilización: Colaborar en acciones formativas internas en el ámbito de compliance, prevención de delitos y ética empresarial.
• Gestión de canal de denuncias.
• Reporting del área.
• Apoyar iniciativas y acciones de RSC, transparencia y gobernanza ética corporativa.

Buscamos perfiles con 2-3 años de experiencia en:

• Gestión de programas de compliance.
• Implantación y seguimiento de medidas.
• Elaboración de guías con directrices prácticas.
• Experiencia en análisis de riesgos y auditorías internas.
• Competencias: Habilidades sociales y comunicativas; Orientación al cliente interno; Trabajo en equipo; Adaptación al cambio; Gestión eficiente del tiempo.

¿Qué ofrecemos?

• Contrato indefinido
• Salario competitivo en función de la valía profesional y experiencia del candidato.
• Formación y desarrollo profesional.
• Posibilidad de retribución flexible: seguro médico, ticket restaurante, cheque guardería.

VINCI Energies está presente en 53 países y ofrece soluciones y servicios cada vez más innovadores en cuatro líneas de negocio: infraestructuras, industria, sector servicios y TIC. A través de estas actividades, VINCI Energies tiene una capacidad única en el mercado de conectar las infraestructuras, edificios e instalaciones industriales a sistemas de información y energía cada día más fiables, seguros y eficientes, gracias a un servicio integral que cubre desde el diseño hasta la implementación, operación y mantenimiento, infraestructuras de energía, transporte y comunicación.

VINCI Energies responde a los retos actuales de movilidad, energía, medio ambiente y convivencia mediante una dinámica constante de innovación de sus ofertas y soluciones, con la participación de nuestros clientes y demás partes interesadas para contribuir a la construcción de un mundo más sostenible.

En España VINCI Energies despliega su oferta a través de 3 marcas: Axians , Actemium y Omexom .

Desde ieteam nos encontramos en búsqueda de un COMPLIANCE OFFICER para una importante empresa industrial de Bizkaia.

Misión

Garantizar que la compañía opere de acuerdo con la legislación vigente y las políticas internas, siendo referente de ética y transparencia, y consolidando una cultura de cumplimiento en toda la organización.

Funciones y responsabilidades

• Servir de enlace con autoridades regulatorias y coordinar la entrega de reportes e informes exigidos por ley.
• Detectar y evaluar riesgos legales o regulatorios, proponiendo planes de mitigación junto con las distintas áreas de negocio.
• Diseñar y actualizar políticas internas, además de asegurar su correcta implementación mediante auditorías y controles.
• Promover la cultura de integridad mediante acciones de formación y comunicación dirigidas a toda la plantilla.
• Administrar el canal ético, gestionando consultas y denuncias, e investigar posibles incumplimientos o fraudes.
• Revisar periódicamente la eficacia del sistema de compliance y liderar iniciativas de mejora continua.

Requisitos

• Formación superior en Derecho, ADE, Finanzas o disciplinas afines. La especialización en Compliance, Ética Empresarial o Derecho Corporativo será considerada un plus.
• Experiencia profesional consolidada (alrededor de 8-10 años) en compliance, control interno, riesgos, auditoría o funciones legales dentro de organizaciones multinacionales.
• Dominio de marcos normativos locales e internacionales y conocimiento práctico de metodologías de gestión de riesgos.
• Manejo de sistemas de control, monitorización y elaboración de reportes de cumplimiento.

Compañía con presencia internacional y perteneciente al sector educativo precisa incorporar un DPO&Compliance Officer en su sede de Madrid, para garantizar el cumplimiento normativo y la protección de datos de la organización, liderando investigaciones internas con criterio jurídico, confidencialidad y rigor técnico.

Funciones:

Implementar la política de protección de datos de la empresa y garantizar su cumplimiento en toda la organización.

Crear directrices para todos los miembros de la compañía y supervisar su cumplimiento activo.

Asesoramiento continuo sobre campañas de marketing y comerciales, acuerdos etc.

Elaboración y revisión de contratos de encargo de tratamiento de datos.

Organizar cursos de formación para empleados, ya sean internos o externos.

Facilitar información a la dirección cuando sea necesario, a menudo, con datos muy confidenciales.

Asegurarse de que todos los datos están actualizados y de que se respetan las directivas que implican la destrucción de datos.

Gestionar alertas relacionadas con PBC/FT y escalar cuando corresponda.

Coordinarse con otros departamentos y stakeholders para asegurar el cumplimiento normativo.

Actualizar y revisar procedimientos internos de Compliance.

Dar soporte en la implementación de nuevos productos, procesos o herramientas.

Ejercer la función de secretaría del Comité de Cumplimiento.

Ejercer la función de responsable del sistema de prevención de delitos.

Ejercer la función instructora de investigaciones internas conducidas como consecuencia de una denuncia en el canal ético.

Requerimientos:

Grado o Licenciatura en Derecho.

Imprescindible experiencia acreditada de al menos 8 años en asesoramiento tanto desde despacho como en asesoría interna corporativa en Compliance y DPO.

Conocimiento profundo de la normativa y jurisprudencia de aplicación (LOPD, RGPD, Código Penal, Prevención de blanqueo de capitales, canal de denuncias).

Experiencia en uso y manejo complejo de CRM, ERP.

Experiencia habiendo instruido denuncias.

Se valorará contar con un perfil legal tech.

Muy valorable venir de una compañía con una alta generación de leads.